未按约定用途使用募集金，达州投资及债券受托管理人被监管点名

中新天华9月9比藏西县 云南保监局中文网站9日LX1两张传票。未按签订合同商业用途采用募资资本金且未严苛履行职责重要信息公布权利，广元市股权投资有限子公司(以下简称广元股权投资)被云南保监局提示。联邦储备银行股权投资顾问以下简称子公司(以下简称联邦储备银行股权投资顾问)、连城股权投资顾问有限子公司(以下简称连城股权投资顾问)做为子可转债受托人管理工作Unnao被消费市场监管严厉批评。

《关于对广元市股权投资有限子公司及陈珏光开具提示函举措的下定决心》表明，广元股权投资做为子可转债20广元0321广元0121广元D1的发售人，未按签订合同商业用途采用募资资本金且未严苛履行职责重要信息公布权利，违背了《子可转债发售与买卖管理工作配套举措》(中国证监会令180号)第五条和第十一条明确规定。陈珏光做为子公司董事长兼总经理，对上述违法情形应负直接责任。

作者：云南保监局中文网站截屏

依照《子可转债发售与买卖管理工作配套举措》(中国证监会令180号)有关明确规定，云南保监局下定决心对广元股权投资、陈珏光采取开具提示函的行政管理消费市场监管举措，并视同股权投资顾问期货消费市场廉洁资料库。

同时，云南保监局公布的另四篇公告表明：联邦储备银行股权投资顾问做为21广元D1子可转债的受托人管理工作人，未严苛履行职责募资资本金监督管理权利，没能辨认出募资资本金未按签订合同的商业用途采用，不合乎2022年《子可转债受托人管理工作人行医准则》第十四条的明确要求，违背了《子可转债发售与买卖管理工作配套举措》(中国证监会令180号)第七条明确规定。

作者：云南保监局中文网站截屏

云南保监局8月29日作出下定决心：对联邦储备银行股权投资顾问开具提示函的行政管理消费市场监管举措，并视同股权投资顾问期货消费市场廉洁资料库。

连城股权投资顾问做为20广元03和21广元01子可转债的受托人管理工作人，未严苛履行职责募资资本金监督管理权利，没能辨认出募资资本金未按签订合同的商业用途采用，不合乎2022年《子可转债受托人管理工作人行医准则》第十四条的明确要求，违背了《子可转债发售与买卖管理工作配套举措》(中国证监会令180号)第七条的明确规定。

作者：云南保监局中文网站截屏

依照《子可转债发售与买卖管理工作配套举措》(中国证监会令180号)有关明确规定，云南保监局下定决心对连城股权投资顾问开具提示函的行政管理消费市场监管举措，并视同股权投资顾问期货消费市场廉洁资料库。

子公司官方网站资料表明，广元市股权投资子公司设立于2000年11月18日，按非国有独资企业子公司运转，具有独立的法人地位。子公司重要职责是受云南广元市政府委派，从事卫星城基础建设和重点工程工程项目的融资、筹集资金、股权投资等海外并购，管理工作和运营卫星城房屋租赁。

联邦储备银行股权投资顾问以下简称子公司设立于2001年，是一家全执照综合型股权投资顾问子公司，子公司注册公司为山东济南市，注册资金21.3981亿，净利润78.43亿。

连城股权投资顾问有限子公司设立于2003年，总部坐落于哈尔滨，并在京津冀、长三角、珠三角建立业务中心，是上市子公司哈投股份的独资企业子子公司，注册资金67.67亿。子公司拥有股权投资顾问经纪、股权投资顾问承销与保荐、股权投资顾问股权投资咨询、股权投资顾问自营、股权投资顾问资产管理工作、融资融券、股权投资顾问股权投资基金代销以及代销金融产品等业务资格。(中新天华APP)

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